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内审小结
内审部2014年度工作总结
内审部是公司根据管理需要在2013年8月份成立的一个新部门，2013年11月底开始正式开始执行审计部门工作职能。结合公司当前实际情况其主要职责是为了加强公司内部监管，完善内控制度及流程的规范操作，提高经营管理水平。下面是内审部2014年度的工作情况和2015年的工作计划做一个简单的陈述。
一、2014年完成的主要工作内容回顾
1、内审部根据公司的实际情况，参照国家《内部审计准则》制定了公司《内部审计制度》，并于2014年1月颁布并执行。
2、根据新的工作职责完成了2014年工作计划并分月落实。万事开头难，作为一个新成立的部门，不管对公司管理层的管理工作还是内审部的具体实施工作来说都是一个新的挑战。我们秉着虚心学习的态度，把自己定位在内部审计职能小学生的位置，以公司管理制度及相关流程的检查作为年度立项审计的重点内容，目的在于通过对制度的检查了解公司各职能部门的工作内容和各项制度的实际执行情况，通过对各项专业制度的学习同时结合财务知识来评估判断制定的制度是否健全合理，和实际工作的匹配程度如何，操作是否符合流程要求。为后续的审计工作打下基础。2014年度审计计划分为常规审计和专项审计。其中常规审计主要是和经营直接挂钩的一些项目，包括绩效考核KPI指标审核和一些营运奖励指标的审核工作，共计7项；专项审计主要是公司各部门的制度落实情况审核，共计18项。
3、2014年实际完成的内部审计项目情况。一季度内审部缺编一人，但是并没有影响审计工作的开展。为了符合审计制度要求（任何审计项目的工作最低人员限定2人），通过借用其他部门人员，按照内部审计计划的要求，完成了3项审计任务。四月份核定人员满员，在部门资源有限的情况下，全年实际执行立项审计任务9个，出具报告8篇（其中两个项目合并成一份审计报告），撰写了共计25000多文字的报告（不含表单）。由于一些客观原因，一些计划中的审计项目未能实施，具体执行和未执行情况和原因如下表所示：
4、每份审计报告都罗列出审计过程中发现的问题，查出违规资金24520.60元，共提出改进的建议和方法共计50余条。审计完成后收集被审计单位的整改
2014年6月份内部质量体系审核总结报告 2
ZHT／2－12－08
2014年滚动式内部质量审核总结报告
编号:NS14-06-29
拟制: 赵 石
审核:
批准:
浙 江 宏 泰
日 期:2014／6／29 日 期:2014／6／29 日 期:2014／6／29 子 设 备 有 限 公 司 电
交叉内审小结
某卷烟厂公司交叉内审小结
井冈山卷烟厂内审组
公司2011年度第一次内部管理体系交叉审核井冈山卷烟厂内审组于6月28日至7月1日在某卷烟厂进行。审核前，我厂根据公司《内部审核控制程序》和年度管理体系审核方案，确定了管理体系内部审核组成员，按公司下发了的《内部审核实施计划》重新作了部分调整安排并征得受审卷烟厂同意。内审组于6月28日上午8：30准时召开了首次会议，接着审核小组在三天的时间内，对受审卷烟厂涉及到的16个部门进行了现场审核。现场审核结束后与受审卷烟厂进行了审核交流与总结。现汇报如下：
一、本次审核的目的范围、依据和方法
首次会议上，本审核组与卷烟厂确认了审核的目的、范围和依据。
1、审核目的主要是a)评价管理体系与现有的各项规章制度、体系文件及国家局对体系建设工作要求的符合性和有效性；b)评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；c)评价管理体系实现规定目标的有效性；d)识别管理体系潜在的改进方面。
2、审核的范围及内容涉及卷烟厂管理体系的建立健全、运行及检查考评全过程的审核，进一步推动管理体系的完善和健全。
